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ASIC禁止一名个人提供金融服务3年 指其独立专家报告不达标准

  2019年11月15日,AAT拒绝暂缓实施禁令,也拒绝暂缓通过媒体发布禁令。

  在禁令期间,Van Dieren先生不能提供与公司交易有关的IER、意见或估值;该等交易包括收购竞价、《2001年公司法》第5.1条下的安排方案和经成员批准的收购。

  ASIC发现Van Dieren先生在独立性方面的行为存在担忧,包括未能批判性地审查和识别某些IER所依赖的专家报告中的错误,以及某些IER中存在错误陈述。在此基础上,ASIC有理由相信Van Dieren先生在提供金融服务方面没有受到足够的培训或能力不足以胜任,也未能遵守某些金融服务法律。

  ASIC专员John Price说,“作为金融系统的把关人,AFS持牌方承诺提供独立专家报告的责任更加重大。专家持牌方的董事和负责管理人员必须满足独立性和专业能力的标准,以确保这些职责得到满足。当董事和管理人员未能履行职责时,我们将采取行动将他们逐出这个行业”。

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